--以中美关系为例
夏立平
〔内容提要〕美国从冷战时期开始就逐渐发展起一套危机管理的理论、机制和方式。中美危
机管理是美国在国际政治中进行危机管理的重要组成部分。美国政府在中美危机管理中既运
用其一般意义的危机管理理论和机制，也有一些独特的指导思想和方式。这些对中美危机控
制的实践有重要影响。冷战结束后，中美两国在实践中都积累了一些危机管理经验，并开始
建立某些危机管理机制。由于政治制度、文化、传统的不同，中美两国现有危机管理机制差
异较大，需要较长时间的磨合与适应。影响中美危机管理的主要因素包括：实力对比与国家
利益的关系、危机的结构、各自国家的对外战略、国内政治因素、盟国和盟友关系、文化和
价值观念等。
关键词：美国外交/中美关系/ 危机管理/ 比较研究
冷战期间，美国逐渐发展起一套国际政治中的危机管理理论、机制和方式。新中国成立
以来，中美两国间曾多次发生各种危机和武装冲突。当前，中美之间在经济、安全等领域拥
有广泛和重要的共同利益，这是两国建立"建设性合作关系"的基础。但另一方面，中美之
间仍存在爆发危机的潜在可能性。对美国关于危机管理的理论与实践进行研究，并以中美关
系为例，有助于防止和解决两国之间将来可能发生的危机。
一美国的危机管理理论与机制
（一）危机管理理论
大体说来，美国关于国际政治中的危机管理理论包含以下几方面内容：
1．认为国际政治中的危机既存在危险又存在机会，但其内部对危机管理的目标认知不同。
欧文·杨认为："国际政治中的危机是一个被看作发生高度紧张事件的互动过程，其特征为：
正常的政治流程被突然打断、持续时间短、发生暴力的可能性上升，以及对国际政治中的某
些系统（或关系样式）的稳定产生重大影响。"【注释】Oran R. Young, The Politics of Force:
Bargaining during Superpower Crisis (Princeton: University Press, 1968), p.15.【注
尾】另一位美国学者提出："国际危机是两个或两个以上国家之间的一场对抗，通常持续时间
较短。其间，参与国之间爆发战争的可能性被认为大大增加。"【注释】Phil Williams, Crisis
Management: Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age (London: Martin Robertson
& CO. Ltd., 1976), p.25.【注尾】
关于"危机管理"的解释，一种观点将危机管理等同于和平地解决冲突，认为它的成功
完全取决于能否避免战争。这一学派主要代表人是考拉·贝尔【注释】Coral Bell，The
Conventions of Crisis: A Study in Diplomatic Management （London: Oxford University
of International Affairs,1971).【注尾】，认为危机本身是真正的敌人，并主张由于核武
器具有的大规模毁灭能力，因此在核大国之间，必须避免高度的冒险；任何一方在采取新的
行动前须权衡是否由此可能导致战争，如果答案是肯定的，就应该选择较少危险的行动；各
参与方在消除战争危险和使事态恢复正常的任务方面有共同利益，实际上是伙伴。
第二种观点学派将危机管理看作是争取赢的过程，其目标是迫使对手让步，并在国际上
进一步推进己方的利益。这一学派主要代表人物是欧文·杨，其代表作是《实力政治：超级
大国危机期间的讨价还价》【注释】Oran R. Young, The Politics of Force: Bargaining during
Superpower Crisis.【注尾】他认为，危机是增进己方利益的机遇，敌对国家而不是危机本
身是敌人。他主张，一方在采取新的行动前必须先以能否迫使对手屈服的标准来衡量，如果
为了达到预期的结果而需要采取更大的冒险行动，就应该这样做；危机管理的作用是怎样迫
使对手做出最大的让步，而己方只做出最小的让步。
第三观点取中间路线，把危机管理定义为"赢得一场危机，同时将危险和冒险限制在双
方所能忍受的范围内。" 【注释】William R. Kintner & David C. Schwarz, A Study on Crisis
Management (Philadelphia: University of Pennsylvania Foreign Policy Research
Institute, 1965), Appendix B, p.21.【注尾】并提出，危机管理是"达成一个能为双方所
接受的解决方案，而不诉诸武力。"【注释】Leslie Lipsons definition about crisis
management, quoted in "Crisis Management or Crisis Prevention," NATO Letter (August
September 1966), p.14.【注尾】这一观点的主要代表人物是威廉·金特纳、大卫·斯
瓦兹和莱斯利·利普森等，代表作是威廉·金特纳和大卫·斯瓦兹1965年发表的著作《危
机管理研究》【注释】William R. Kintner & David C. Schwarz, A Study on Crisis Management.
【注尾】。他们强调，在一场危机中，双方既想达到各自的目的，又将减少危险和避免灾难作
为优先考虑，因而危机管理的实质是平衡和调和上述多种因素。【注释】Phil Williams,
op.cit., p.29.【注尾】其原因是，核大国避免使它们之间发生的危机升级为核冲突是其共
同利益所在，而且即使它们因某个问题而发生危机，但在其他领域也有许多利益交汇点。
在实践中，美国在对付与中小国家的危机时，往往采取第二种观点主张的政策。而在发
生与核大国的危机，特别是这些利益不危及美国关键利益的情况下，往往采取第三种观点的
政策。
2．主张争取从"战略理性"出发进行危机管理，但认识到危机中的决策不可避免地受到
"决策政治"等各种因素的影响与制约，难以实现"全面理性"。一些学者认为，一国政府在
危机中的决策是"理性的、逻辑的推理与非理性的压力和影响的混合物"。【注释】Phil
Williams, op.cit., p.65.【注尾】从理论上来说，理想的危机决策是"战略理性"（Strategic
Rationality）或"全面理性"（Comprehensive Rationality）的。而"战略理性"必须符合
以下几条标准：（1）对外政策由"有控制力的才智"所指导，即存在单一的决策机构，能够
使其主要价值和目标清晰地表达出来，并以积极和系统的方式加以推进。（2）这样的决策机
构由有强烈责任感和在竞争与高度危险的环境中保卫与推进国家利益的政治家和官员组成。
（3）在危机中开始实行特别的战略之前，决策者必须非常仔细考虑其他国家可能的反应，即
在清醒地计算利弊得失和对手行动的可能性的基础上做出政策选择。（4），将对外政策放在国
内政治之上，即决策者根据理性和逻辑的预测而不是根据非理性的内部压力来制定决策。但
在现实中，"战略理性"在决策过程中受到包括"决策政治"在内各种因素的影响与制约，不
可避免地有偏差，也不可能达到"全面理性"，而是理性的程度根据情况的不同而发生变化。
在美国政府的实际决策过程中，美国领导人有时会犯因偏见和傲慢而导致的错误，如夸
大中国威胁或过高估计自己实力、过低估计中国捍卫自身国家利益的决心等。例如，在朝鲜
战争中，美国总统杜鲁门和国务卿艾奇逊认为，中国的国家利益"不会由于美国占领北朝鲜
的行动或将其与南朝鲜统一的计划而受到严重威胁"。同时，他们低估了中国对美国占领朝鲜
的担心的严重性，【注释】Phil Williams, op.cit.,p.187.【注尾】因此不顾中国政府的一
再严正警告，派美军越过"三八线"接近中朝边境。侵朝美军总司令麦克阿瑟更是表现出严
重的偏见。1950年10月5日，杜鲁门总统在威克岛会见麦克阿瑟和其他美军高级将领。麦
克阿瑟在向杜鲁门汇报朝鲜战局时说，中国在中国东北集中了40万军队，"但根据我的专业
知识判断，在联合国军拥有空中优势的情况下，中国共产党领导人不会蠢到派遣大规模常规
部队到朝鲜前线。因为中国军队的主要力量在到达平壤前就会遭遇联合国军空军的重创，并
被消灭。"【注释】韩国国防部战争史编辑委员会：《朝鲜战争》,黑龙江朝鲜民族出版社翻译
和出版，1988年第1版，第一卷，第4页。【注尾】在场的美军高级将领没有人对此表示异
议。麦克阿瑟向杜鲁门保证："我敢肯定我们能赢得朝鲜战争，这场战争将在感恩节前结束。
第8军将在圣诞节前从朝鲜撤到日本，最迟将在1951年1月进行选举以正式实现朝鲜的统
一。"当杜鲁门提出"中国或苏联干预（朝鲜战争）"的可能性时，麦克阿瑟回答说："非常小"。
【注释】同上书。【注尾】
相比之下，当时美国在对待苏联的态度上比较谨慎。朝鲜战争爆发后，美国对韩国的军
事支持开始时仅限于空军和海军的支援。同时，美国政府向苏联政府发函件，要求苏联政府
保证"对这场未经挑衅和未经授权的进攻不负有责任，并使用其对北朝鲜当局的影响力促其
立即撤退入侵的部队。"【注释】同上书，第110页。【注尾】在苏联政府表示苏联已经比美国
还早从朝鲜撤军，并重申其不干涉其他国家内政的传统原则和表示坚持不允许其他外部势力
干涉朝鲜内政的原则后，美国政府认为这显示苏联不愿意直接卷入朝鲜战争，因此下决心派
遣大规模地面部队进入朝鲜作战。【注释】韩国国防部战争史编辑委员会：《朝鲜战争》，第
111页。【注尾】
3．长期以来一直主张实行"胡罗卜加大棒"政策，既向对手进行武力威胁和施加强大外
交压力，又用某些好处来诱使对方作出让步。在与美国有关的国际政治危机中，这样的例子
很多。例如，在1962年的古巴导弹危机中，美国一方面出动大批海、空军力量对古巴进行封
锁，另一方面又以承诺不入侵古巴作为交换条件，并答应撤除部署在土耳其针对苏联的导弹。
又如，在1993至1994年朝鲜核危机中，美国一方面威胁要对朝鲜进行制裁，甚至威胁要对
朝鲜的核设施进行袭击；另一方面，又表示愿意以轻水反应堆来取代朝鲜的石墨减速反应堆、
在轻水反应堆建成前每年向朝鲜提供50万吨原油、与朝鲜实现关系正常化等作为交换条件。
4．在必要时奉行有控制的升级理论和有限的边缘战略。在国际政治危机中，美国经常根
据需要和可能而采取有控制的"升级理论"和有限的"边缘战略"。有美国学者认为，升级
(Escalation)概念是健全的危机管理的核心，升级可能是有效解决一场冲突局势的唯一方法，
"危机管理的目标是（将危机）升级到最有利的地位但同时限制在尽可能低的程度"。【注释】
William R. Kintner and David C. Schwarz, A Study on Crisis Management, Appendix B,
p.3.【注尾】菲尔·威廉姆斯提出，深思熟虑的升级包括了"非理性的理性"（Rationality
of irrationality）策略的因素；升级策略在很大程度上取决于成功地造成对手震惊、疑
虑、迷惑和害怕。【注释】Phil Williams, Crisis Management: Confrontation and Diplomacy
in the Nuclear Age, p.147.【注尾】他主张，在危机中，一方升级的一种办法是加大暴力
的实际或潜在的水平；另一种办法是"问题的升级"（Escalation of issues），即深思熟虑
地扩大危机的范围和程度，包括 "垂直升级"（Vertical escalation）和"横向升级"
(Horizontal escalation)。"垂直升级"是提升危机的程度，如在1996年台海危机中，美国
向台湾海峡附近派遣两艘航空母舰。"横向升级"是扩大危机的范围，如一方在危机地点的常
规力量处于劣势，它可以在其力量占优势的其他地方向对手施加压力。
危机升级策略实际上是一种"强制性讨价还价行动"，企图通过强制性和施加压力的行动
迫使对方让步或愿意和解，从而以己方满意的条件解决危机。其中最著名的强制性策略是"威
慑性威胁"，其目的是使对方相信，如果忽视威胁而做或不做某件事，几乎肯定会遭到所宣称
的惩罚。【注释】Phil Williams, op.cit., pp.137-138.【注尾】但强制性讨价还价行动也
是一种"有限的冒险"政策。一方升级越高，卷入的利益越大，所冒的风险也越大，甚至"能
减少或破坏决策者对局势的控制"，【注释】Ibid., p. 174.【注尾】导致双方迎头相撞。
在国际危机中，美国有时还采用"战争边缘"战略，即站在强制性讨价还价行动与相互
冲突之间的门槛上和战争的边缘，甚至穿过门槛，向对方施加压力，迫使其让步。例如，在
1955年台湾海峡危机时，艾森豪威尔总统宣称："在亚洲发生全面战争的情况下，美国会使
用战术核武器。"【注释】Speech at the new conference on March 16 of 1955 made by US
President Eisenhower, quoted by Phil Williams, Crisis Management: Confrontation and
Diplomacy in the Nuclear Age, p.211.【注尾】杜勒斯说："到边缘而不进入战争的能力是
一门必需的艺术。如果不能掌握它，你将无法避免地进入战争。如果试图躲开它，或因害怕
而不敢走到边缘，你将失败。"【注释】Quoted by Paul H. Nitze, "A Shaky Balance of
Brinkmanship," in Ivo D. Duchacek (ed.), Conflict and Cooperation Among Nations (New
York: Holt, Rinehart and Winstone, 1963), p.394.【注尾】但也有美国学者认为："边缘
战略可能是一门艺术，但肯定不是一门容易掌握的艺术，因错误或误判而得到的惩罚将是非
常明显的。虽然边缘战略和升级策略是危机管理的关键，但它们也使‘灾难避免’（Disaster
Avoidance）这一中心任务更困难和更紧迫。"【注释】Phil Williams, Crisis Management:
Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age, p.136.【注尾】因此，菲尔·威廉姆
斯提出，在立场坚定的同时需要显示和解的姿态，双方对"共同利益的强调必须使危机中心
互相冲突的利益处于次要地位，并在和平解决危机的同时维持它。"【注释】Ibid., p. 135.
【注尾】
（二）危机管理机制
美国的危机管理机制是以总统为核心，由总统在听取高级顾问或高层工作班子意见和建
议后作出决策。总统可以召开国家安全委员会讨论危机形势，也可以组成高层工作班子帮助
总统作出最适当的决定。处理危机的高层工作班子通常由副总统、国务卿、总统国家安全事
务顾问、国防部长、参谋长联席会议主席、中央情报局长、财政部长等组成。
有美国学者认为，危机管理决策小组的最佳人数12-15人，【注释】Phil Williams,
op.cit., p.71.【注尾】因为其既能确保主要相关机构的代表均可参与坦率的讨论，又能减
少决策泄密的机会。1962年古巴导弹危机时，肯尼迪总统成立了一个由17人组成的高层工
作班子，而实际参与危机决策讨论会议的平均人数是14至15人。1950年6月杜鲁门作出派
遣美地面部队入朝的决定前，举行了6次重要会议，每次参加会议的人数为12至15人不等。
还有美国学者认为，发生危机时，与国际法专家咨商并听取他们的建议非常重要，因为
许多危机牵涉到国际法问题，制定的对策也必须考虑到是否符合国际法，因为违反国际法将
导致在国际政治上付出代价。【注释】Daniel Frei (ed.), International Crises and Crisis
Management (England: Saxon House, 1978), p.14.【注尾】在1962年"古巴导弹危机"中，
美国国务院的法律顾问建议将对古巴的封锁称为"防御性隔离"（Defensive Quarantine），
这足可以表明美国采取的行动在政治上是防御性的。他们还建议，由"美洲国家组织"援引
1947年《里约热内卢相互协助条约》授权进行对古巴的"隔离"行动，而不仅是援引《联合
国宪章》第51款规定的自卫权。因为要获得像"美洲国家组织"这样一个地区机构在《联合
国宪章》第八条下的授权是非常困难的，今后其他国家难以援用这件事作为先例。
（三）危机管理方式
在处理国际政治危机时美国一直很重视利用国际法作为自己行动的法律基础和表明自己
是公正的，利用国际机制来组织联盟和号召国际社会。例如，在朝鲜战争中，美国利用联合
国通过决议，打着"联合国军"的旗号干涉朝鲜内政。在无法援用国际法的情况下，美国甚
至以国内法和单方面承诺来干预他国内政。例如，在1996年台湾海峡危机中，美国以《与台
湾关系法》为依据派出两艘航空母舰到台海附近干涉中国内政。
此外，在发生国际政治危机时，美国对美方有关人员的安全与自由问题予以特别关注。
解决这一问题，常常成为解决某些没有涉及美国根本利益的危机的转机。例如，1955年8月，
在中美大使级第一次会谈开始时，中国政府宣布释放11名美国间谍，不仅缓和了会谈气氛，
取得了会谈主动权，而且争取了国际舆论对中国的同情和支持。又如，2001年4月，在美侦
察机撞毁中国战斗机并降落在中国海南岛的机场后，美方最关心的是其机组人员的安全及早
日回国问题，派美驻华使馆人员多次前往探望，布什总统多次公开要求中方让美机组人员早
日回家。为了争取中方同意让他们回国，美方还以驻华大使的名义向中方发出致歉信。在美
机组人员回国后，这一事件基本上得以解决。
最后，在谈判中，美方比较擅长用强制性讨价还价的方法，在相互妥协、相互交换中寻
求于己有利的解决冲突的方法。美国前官员认为，除非美国运用"外交和实力两样东西，否
则想在与北京谈判中取得成果是不可能的。"【注释】Kenneth T. Young, Negotiating with the
Chinese Communist: The United States Experience, 1953-1967 (New York: McGrawHill
Book Company, 1968), p.371.【注尾】在国际政治危机时，美国有时还会使用"特洛勒普计
策"（Trollope Plot），即甲方接受乙方一个没有提出的建议或两个相互矛盾的建议中的一个，
以便促使乙方接受甲方已接受的立场。【注释】Coral Bell, The Conventions of Crisis: A
Study in Diplomatic Management (London: Oxford University of International
Affairs,1971), p.74.【注尾】例如，在1962年古巴导弹危机时，苏联领导人赫鲁晓夫向美
国总统肯尼迪发出两封信，一封信暗示要对美国对古巴的封锁采取强硬路线，另一封信则显
示出温和甚至屈服的态度，而且美方不清楚两封信写作的先后顺序。美国决策者决定将第二
封信作为苏联政府的真正信息，而故意忽视第一封信的信息。"正是这种建设性地运用模棱两
可（的外交手段）使危机得到解决。"【注释】Ibid., p.75.【注尾】
二影响危机管理的若干主要因素
在国际政治中，实力对比与国家利益的关系是影响危机管理的首要因素。实力包括力量、
使用力量的决心与能力。这里的力量指国力，包括硬国力与软国力。在美国学术界，对于在
国际政治危机的管理中，是实力对比还是国家利益起主要作用有争议。一种观点认为，实力
对比在超级大国之间的危机管理中起主要作用。其代表人物之一布热津斯基说，在1962年古
巴导弹危机中，"假如美苏战略力量均衡，美国要想通过运用常规力量优势（海军封锁）来达
到主要目标（迫使苏联将导弹运出古巴）要困难得多"。【注释】Z. Brzezinski, "USA/USSR:
The Power Relationship," in International Negotiation. The Impact of the Changing
Power Balance: Selected Comment, compiled by the Subcommittee on National Security
and International Operations of the Committee on Government Operations, United States
Senate (Washington: Government Printing Office, 1971), pp.8-12 at p.9.【注尾】
另一种观点认为，利益的不平衡很可能是决定超级大国间危机结果的最重要因素。有学
者提出："导致自己国家的一个城市挨一枚氢弹的决定在事先就会被看作是灾难性的大错，导
致自己国家的十个城市挨十枚氢弹的决定会被看作是历史上从未有过的灾难，导致自己国家
的一百个城市挨一百枚氢弹的决定是不可想象的。" 【注释】Phil Williams, Crisis
Management: Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age, p.158.【注尾】在这种
情况下，"核灾难几乎不是有吸引力的选择，即使对有能力‘赢’的一方来说也是这样"。【注
释】Ibid.,p.187.【注尾】因此，"只要两个超级大国中没有一个以平静的态度看待核战争，
战略平衡就不可能成为任何一方决心的主要决定性因素。"【注释】Ibid., p.158.【注尾】而
"利益的平衡很可能是决定古巴导弹危机结果的最重要因素"。【注释】Ibid., p.160.【注尾】
也就是说，由于苏联在古巴部署的导弹对美国关键的国家安全利益构成威胁，而苏联从古巴
撤出导弹并不会损害苏的关键国家利益，所以在美国的强大压力和在加勒比海地区拥有常规
军事力量的局部优势情况下，苏联让步了。
中国不是超级大国，美苏两个超级大国冷战时期的行为模式并不适用于中美关系。中国
具有一定的核反击能力，只要美国不能确定它对中国进行第一次打击时能全部摧毁中国的战
略核力量，中美之间的战略不平衡就不会成为决定中美之间危机结果的主要因素，而中美两
国的利益平衡将成为决定它们之间危机结果的最重要因素。同时，中美之间的实力对比与国
家利益平衡将会成为决定危机结果的两个基本变量。即中美危机的结局，将取决于中美在该
地区的利益平衡状况和实力对比情况相互作用的结果。
其次，危机结构也是影响危机管理的一个因素。危机结构(Structure of Crisis)指危机
是由什么构成或导致的。据此可以将中美危机分为五种类型：一是因中国周边的冲突而导致
中美之间发生危机，如朝鲜战争等；二是因台湾问题而导致的危机，如1955年和1958年台
湾海峡危机、1995年和1996年台湾海峡危机等；三是因偶然性事件而导致的危机，如2001
年"撞机事件"和1999年"炸馆事件"等；四是因中国国内问题而导致的危机，如1989年
"六四"风波等；五是因双方在防止武器扩散问题上的争议而导致的危机，如"银河号"事
件等。
在前两种危机中，中美两国卷入的利益要远远大于后三种危机，因此危机管理的难度要
大得多，导致冲突和战争的可能性要远大于后三种危机，甚至实际上导致双方在朝鲜战场进
行了较量。而后三种危机中，中美卷入的利益要小得多，危机控制的难度也相应减小一些。
第三，各自国家的对外战略。中美两国危机管理的指导思想是在各自对外战略的基础上
形成并由此决定的。美国对外战略是其全球战略的重要组成部分，因此在处理某个危机时它
是根据全球战略的优先顺序和危机的特定情况来决定危机处理方针的。例如，2002年8月3
日，陈水扁鼓吹"一边一国"论，企图试探大陆和美国政策的底线，挑起台海危机。由于布
什政府当时将反恐和本土安全作为全球战略的最优先事项，正在准备军事进攻伊拉克，因此
对陈水扁此举可能打乱其战略部署的不满溢于言表。同时，美国利用台湾防范和牵制中国大
陆的一手仍在继续。在这种情况下，布什政府一方面微调过于向台湾倾斜的两岸政策，表示
不支持台湾独立；但另一方面，又强调台湾问题必须和平解决，继续发展美台军事合作。
第四，国内政治因素。对外政策实际上是国内政治的延伸。它虽然有一定的相对独立性
和特殊性，但不可避免地受国内政治因素的影响。一国在国际政治危机中的决策也是如此。
不过，这种影响也不应被夸大。有美国学者认为："虽然国内政治在任何值得做的危机决策分
析中不应被忽视，但如果认为其具有决定性的支配作用，那将是误导"。【注释】Phil Williams,
op.cit., p.89.【注尾】美国在国际政治危机中的决策一定程度上受到国会、新闻媒体和利
益集团等方面的影响。在中美发生危机时，美国一些国会议员为了选举、吸引媒体注意和迎
合选民的需要，态度通常是比较极端的。例如，1958年台湾海峡危机时，"美国许多国会议
员的情绪是好斗的。参议员威廉·诺兰要求对中国进行海军封锁，这是某些更极端情绪的代
表。"【注释】Alfred D. Wilhelm, Jr., SinoAmerican Negotiations: The Chinese
Approach(Michigan: UMI Dissertation Service, 1988), p.211.【注尾】美国的利
益集团主要通过游说国会议员、政府官员和利用媒体来影响政府的危机决策。例如，1995年，
在代表台湾的利益集团的大肆游说下，克林顿政府同意李登辉访美，导致中美关系发生危机。
第五，盟国和盟友关系。盟国和盟友关系常常引发国际政治危机，并对危机决策有重要
影响。自第二次世界大战结束以来，美国在欧洲组成北约，在亚太地区建立了五个双边军事
联盟。此外，中美建立外交关系以来，美国虽然废除了《美台协防条约》，但仍据《与台湾关
系法》继续向台湾出售武器。布什政府上台后，加大了与台进行军事合作的力度，使台成为
美国实际上的"盟友"。美国利用这些盟国和盟友关系为其争夺和维护"世界领导权"服务，
但也可能被这些盟国或盟友拖入危机。菲尔·威廉姆斯认为："同样难处理的问题来自于与盟
国的关系。与超级大国有紧密结盟关系的国家主要考虑它们自己的需要、利益和目标，会要
求超级大国给以使这个超级大国发现难以容忍的支持。"【注释】Phil Williams, Crisis
Management: Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age, p.100.【注尾】"其他的
危险来源于不正直和顽固的盟友，它们企图使超级大国比原来预期的更深地卷入冲突。"【注
释】Ibid., p.132.【注尾】"超级大国必须完全避免给盟友开‘空白支票’。而且，应该小心
谨慎地防止后者把它们拖入到一个无法抽身的地位。"【注释】Ibid., pp.130-131.【注尾】
美国在第二次大战后卷入的危机与冲突中相当一部分源于盟国或盟友。例如，台湾问题
多次使中美关系陷入危机。蒋介石政权想靠美国的力量"反攻大陆"。李登辉等台独势力则想
借美国之力搞台湾独立。在1996年台湾海峡危机中，李登辉透过关系敦促日本前首相桥本龙
太郎派人去美国告急，求美国派兵保卫台湾。在此情况下，克林顿政府派遣两个航母战斗群
到台海附近。【注释】《逼美派航母替台解危机》,(香港)《星岛日报》2002年3月25日。【注
尾】
第六，文化和价值观念。中美两国文化不同，价值观念有差异。这不可避免地会影响两
国的外交政策，包括危机管理中的决策。例如，美国文化的"天定命运"等理念，同其"输
出民主"、"传播自由"的战略，显然是一脉相承的。"这些影响美国外交决策的价值观根深蒂
固于美国文化之中，当它们体现在美国的具体外交政策上时，多数情况下变成了对美国追求
自我利益的一种‘堂而皇之’的掩饰或‘振振有词’的解释。"【注释】王晓德：《美国文化与
外交》，北京·世界知识出版社2000年第1版，第11页。【注尾】又如，西方文化比较习惯
于从微观看问题，因此往往先要求解决一些急迫的具体问题，通过解决问题的不断积累，来
建立一个整体的框架。因此，在危机管理中，应该防止因中美两国文化不同而导致冲突加剧。
三需注意的几个问题
危机控制和管理是外交政策的一项重要内容，也是一门艺术。好的危机管理决策不仅需
要创新和建设性的大智慧，而且需要机智果断、灵活细致的外交技巧。由于中美文化、价值
观念、对外战略、外交政策、决策机制不同，两国在危机管理中需要一个相互磨合、相互适
应的过程。在此过程中，特别需要注意以下几方面问题：
1．目标的有限性
出现危机时，如果双方都想实现其最大政治目标，就不可避免地要发生武装冲突。因此，
双方一方面会捍卫自己关键的国家利益，即不可谈判的利益；另一方面，都应认识到，为了
有效应对危机，在大多数情况下任何一方都不可能达到其最大政治目标。为此，它们必须认
清，什么是不可谈判的利益，什么是双方可以让步和妥协的地方，从而确定在危机管理中各
自适当的政治目标。例如，有美国学者认为，巧妙的危机外交的中心特征有两点：一是"使
对手让步，但不遭受羞辱"；二是"限定自己的雄心和目标，以适应对方的关键利益"。【注释】
Phil Williams, Crisis Management: Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age,
p.200.【注尾】这可以作为双方确定危机管理目标和进行危机外交时的参考。
2．信号的清晰性及其理解的正确性
危机中双方的沟通必须尽可能地清晰，从而使双方决策者能够正确理解对方信号的含义，
特别是在涉及到军事行动时，应避免因误解和误判而导致武装冲突。例如，1950年6月25
日，朝鲜战争爆发。美军在仁川登陆并逼近"三八线"后，中国明确地多次发出警告。特别
是9月30日周恩来总理庄严声明："中国人民决不能容忍外国的侵略，也决不能听任帝国主
义者对自己的邻邦肆行侵略而置之不理。"【注释】转引自谢益显主编：《中国当代外交史》，
北京·中国青年出版社1997年版，第45页。【注尾】10月3日凌晨，周恩来紧急约见印度
驻华大使潘尼迦，请印度转告美国：如果美军越过三八线，中国不能坐视不顾，中国一定要
管。【注释】《周恩来外交文选》，北京·中央文献出版社1990年版，第25页。【注尾】这是
为了避免出现中国被迫出兵的情况而通过外交途径向美国发出的再一次警告。可是美军仍然
越过了"三八线"，并向鸭绿江进逼。也有美国学者认为，北京在决定出兵朝鲜作战之前"曾
向华盛顿发出过信号：如果朝鲜遭到入侵，中国不会袖手旁观。但首先这些信号不够大声和
特别清晰。北京与华盛顿之间没有直接外交渠道，阻碍了交流，使中国不得不主要依靠外交
间接渠道和公开宣示。印度驻华大使向美国转达了中国的焦虑和干预的威胁，但没有为美国
非常认真地对待。部分原因是这条管道本身令人怀疑：印度大使被认为是亲中国的，因此是
不可靠的。周恩来坚定的公开声明和警告被看作是影响联合国讨论的企图，而并未被看作是
中国意图的严肃证据。"【注释】Phil Williams, Crisis Management: Confrontation and
Diplomacy in the Nuclear Age, p.185.【注尾】美国有的官员还认为："假如中国政府当时
公开宣布：如果美军越过‘三八线’，中国将出动50万军队入朝作战。那么美军就不会入侵
北朝鲜了。"【注释】美国国防部长期战略评估办公室研究员白邦瑞（Michael Pillsbury）1995
年2月在华盛顿与笔者的谈话。【注尾】这些说明，不仅双方发出的信号要清晰，而且在理解
对方的信息时必须抛弃偏见。同时，必须考虑到文化背景的不同对双方信息交流的影响。
一方面，涉及军事行动的模棱两可的信号可能是灾难性的；但另一方面，在外交上模棱
两可则可能是建设性的。例如，有时需要既表明一方在压力面前不妥协的决心是坚定和可信
的，同时又显示具有某种灵活性的形象，而这种灵活性是最后解决问题所必需的。此外，还
应该将语言信息与非语言信息有机地结合起来，共同为控制和解决危机服务。
3．建立危机管理机制和规则的重要性与沟通管道的多样性
要很好地应对和管理国际政治中的危机，特别是中美间的危机，我们必须建立领导有力、
决策正确、便于协调、信息灵通的危机管理机制，并制定一整套相应的决策程序、办事规则
和应变预案。而且，中美之间必须建立良好顺畅的沟通机制和沟通管道。近年来，中美两国
在这方面已取得了一定的进展，建立了两国领导人"热线"和多个层次的战略对话机制。通
过上世纪90年代以来多次危机管理的实践，双方积累了许多这方面的经验，并形成一些控制
和解决危机的惯例。这些都有利于两国在危机管理方面的发展。
为了预防和解决未来可能发生的危机，还必须重视中美双方沟通渠道的多样性。既要有
机制化的官方渠道，还应该保持机制化的非官方渠道。在危机发生时，两国领导人的私人交
流很重要。因此应该建立两国领导人的定期互访机制，增加相互之间的了解和信任。历史经
验还证明，非官方管道在危机时期能够成为双方交流信息、探讨危机解决方案的重要途径。
如有学者认为，在1962年古巴导弹危机中，美苏双方使用了"基本的交流渠道"，但"最重
要的交流渠道可能是非官方的，这在危机中有时显得很有吸引力，它们提供了有价值的外交
渠道以外的交流渠道。"【注释】Phil Williams, Crisis Management: Confrontation and
Diplomacy in the Nuclear Age, p.190.【注尾】当时在美国的苏联高级情报官员亚历山大·弗
民与克里姆林宫有"自己直接的沟通渠道"。他与美国广播公司外交事务记者约翰·斯卡利的
会谈打破了美苏两国之间的僵局，首次提出了谈判的方案。为此次危机的最后解决打下了基
础。
夏立平：上海国际问题研究所国际战略研究中心主任、研究员
